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    • 发布日期：2026-08-14 08:03    点击次数：191

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                        招募说明书（更新） 富国中证沪港深立异药产业往返型洞开式指数证   券投资基金招募说明书（更新）        （二0二五年第二号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 招商银行股份有限公司                                       招募说明书（更新）                      进攻指示 “本基金”）已于 2021 年 5 月 8 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可 〔2021〕1602 号《对于准予富国中证沪港深立异药产业往返型洞开式指数证券 投资基金注册的批复》）。本基金的基金合同于 2021 年 11 月 24 日奏效。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基 金的投资价值和商场远景等作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。 业。指数代码：931409（东谈主民币）/931410（港元）。标的指数以 2014 年 12 月 中证指数有限公司网站，网址：http://www.csindex.com.cn。 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券迥殊 的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理东谈主在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险。同期由于本基金是往返型洞开式基金，特定风险 还包括：标的指数波动的风险、标的指数申诉与股票商场平均申诉偏离的风险、 标的指数值缱绻出错的风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风 险、成份股停牌的风险、指数编制机构住手服务的风险、追踪舛错逼迫未达约定 目的的风险、基金份额二级商场往返价钱折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 缱绻症结的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险等等。 本基金投资内地与香港股票商场往返互联互通机制允许买卖的章程范围内的香 港联合往返所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制 下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往返法律解释等互异带来的迥殊风险，包括 港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转往返，且对个股不设涨跌 幅适度，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往返日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可往常往返，港股不可实时卖出，                                      招募说明书（更新） 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企 业刊行、境外刊行东谈主以及往返机制关联的迥殊风险。   本基金属于股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似 的风险收益特征。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。 基金合同和基金居品而已撮要等信息裸露文献，全面意识本基金居品的风险收益 特征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教训、资产现象等判断本基金是否和自身的风险承受智商相适；投资者应充 分辩论自身的风险承受智商，感性判断商场，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出寥寂决策，获取基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各样风险。 份额合手有东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。 措置的，均应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁法律解释进 行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，并对各方当事东谈主具有照料力。 绩并不组成新基金事迹阐扬的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎 勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2025 年 7 月 22 日，基金投资组合论说和基金 事迹阐扬截止至 2025 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：                                     招募说明书（更新）        更新章节                 更新内容 进攻指示             更新招募说明书内容的截止日历及相                  关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东谈主       更新基金管理东谈主的基本信息。 第四部分 基金托管东谈主       更新基金托管东谈主的基本信息。 第五部分 关联服务机构      更新服务机构的信息。 第十一部分 基金的投资      更新基金投资组合论说，内容截止至 第十二部分 基金的事迹      更新基 金事迹阐扬数 据及历史 走势                  图，内容截止至 2025 年 6 月 30 日。 第二十四部分 其他应裸露事项   更新本论说期内的其他应裸露事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）               第一部分 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风 险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）和其他相关法律法例的章程，以及《富国中 证沪港深立异药产业往返型洞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。   本招募说明书进展了富国中证沪港深立异药产业往返型洞开式指数证券投 资基金的投资目的、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的必要事项，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理东谈主承诺本招募说明 书不存在职何作假内容、误导性述说或紧要遗漏，并对其委果性、准确性、完好 性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的而已肯求召募的。本基金 管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同非常他 相关章程享有权利、承担义务。基金份额合手有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额合手有东谈主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 深立异药产业往返型洞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何 灵验改造和补充 放式指数证券投资基金招募说明书》非常更新 证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金基金居品而已撮要》非常更新 司法解释、行政规章以非常他对基金合同当事东谈主有照料力的决定、决议、文告等 券投资基金上市往返公告书》 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对那时常作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对那时常作念 出的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对那时常作念 出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对那时常作念出的改造 对于往返所往返型洞开式证券投资基金登记结算业求实施服气》界说的“往返型 洞开式指数基金” 雷同，详尽追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，遴选洞开式 运作方式的基金 机关对那时常作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对那时常作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对那时常作念出的改造）及关联 法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，代为办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的、在基金合同奏效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结 算、代理披发红利、建立并维持基金份额合手有东谈主名册和办理非往返过户等 算有限职责公司 管理的基金份额余额非常变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 洞开日 该办事日为非港股通往返日，则本基金不洞开） 限职责公司的关联业务法律解释非常时常作念出的改造 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额非常他对价 和招募说明书章程应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额非常他对价 数非常将来可能发生的变更 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代申购赎回清单中所章程的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数缱绻 当日现款差额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 间内，根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据缱绻并由深圳证 券往返所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值的步履 合手基金份额销售机构的操作 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为驱动日再行缱绻） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为驱动日再行缱绻） 款项非常他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息裸露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开垦行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或 往返的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 证券往返服务公司，向香港联合往返所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交 易所上市的股票 件。   以上释义中波及法律法例、业务法律解释的内容，法律法例、业务法律解释改造后， 如适用本基金，关联内容以改造后法律法例、业务法律解释为准。                    第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东谈主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构截止于（2025 年 07 月 22 日）：             激动称呼                出资比例       国泰海通证券股份有限公司              27.775%         申万宏源证券有限公司              27.775%          加拿大蒙特利尔银行              27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司             16.675%    二、 主要东谈主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝信托投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。    方荣义先生，董事, 副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教诲；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时候有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理训诫中心任 副教诲，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、扩充委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber 先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行环球资产管理首席 扩充官。历任多伦多证券往返所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍德岗迪证券 公司固定收入销售和往返员、金融居品部扩充总监，加拿大帝国生意银行世界市 场公司金融居品部扩充总监，Corp Capital 银行结构化居品主管，好意思国汇丰银 行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高档董事总经 理，加拿大帝国生意银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼钞票措置决策 中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席扩充官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部神情司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、 内核评审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往返部职工，申银万 国证券股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、 党委办公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有 限公司党建办事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司讨论财务管理总部 总司理。   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区扩充董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生相通层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部扩充总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊粗拙合伙） 山东分所神情司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 合手办事），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，寥寂董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、扩充副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，寥寂董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，寥寂董事，博士。现任香港大学经管学院教诲、香港大学经管学 院环球生意管理学硕士神情总监。历任香港科技大学管理学系助理教诲，香港中 文大学跨国生意学系副教诲、管理学系教诲，香港大学经管学院副院长。   王叙果女士，寥寂董事，博士。现任南京审计大学金融学教诲、硕士生导师， 从事金融学教学科研办事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教诲，南京审计学院副教诲。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计策谋略部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主合手办事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司钞票管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券往返所博士后，海通证券股份有限公 司销售往返总部网站讨论及保重，柜台商场部职工、居品管理部副司理、居品管 理部司理，云南分公司党总支文牍、副总司理（主合手办事）、总司理，金融居品 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理、 申万宏源证券承销保荐有限职责公司监事、申万宏源西部证券有限公司监事。历 任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与风 险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规综 合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚会往返部风控总监兼资深风 险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊粗拙合伙）高档审计员，富国基 金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、聚会 往返部风控总监助理、风控副总监。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略副总监兼 高档商场策略司理。历任营销讨论司理、高档营销讨论司理、商场策略总监助理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息裸露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   （三） 看管长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看管长。   （四） 经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品历练局秘 书、晋江收支口商品历练局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高档检察员、部门 副司理、部门司理、看管长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国种植银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室神情官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开垦主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时候 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时候部副总司理、信息时候部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时候部总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：蔡卡尔，硕士，自 2013 年 8 月加入富国基金管理有限 公司，历任助理定量研究员、定量研究员、定量基金司理、量化投资部量化投资 总监助理、量化投资部量化投资副总监；现任富国基金量化投资部量化投资总监 兼定量基金司理。自 2017 年 01 月起任富国中证医药主题指数增强型证券投资基 金（LOF）基金司理；自 2018 年 05 月起任富国港股通量化精选股票型证券投资 基金基金司理；自 2021 年 01 月起任富国中证大数据产业往返型洞开式指数证券 投资基金基金司理；自 2021 年 06 月起任富国沪深 300ESG 基准往返型洞开式指 数证券投资基金基金司理；自 2021 年 09 月起任富国中证港股通互联网往返型开 放式指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 11 月起任富国中证沪港深立异药产 业往返型洞开式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任富国中证港股 通互联网往返型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理；自 2022 年 自 2023 年 11 月起任富国中证沪港深立异药产业往返型洞开式指数证券投资基金 发起式集合基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国国证疫苗与生物科技往返型 洞开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国沪 深 300ESG 基准往返型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理；自 金发起式集合基金基金司理；自 2025 年 03 月起任富国中证 A500 指数增强型证 券投资基金基金司理；具有基金从业阅历。   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇   （七） 其他   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 配收益； 他法律步履；   四、 基金管理东谈主对于遵命法律法例的承诺 《运作办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》等法律法例的步履，并承诺建 立健全的里面逼迫轨制，遴选灵验措施，顾惜作恶步履的发生。 里面风险逼迫轨制，遴选灵验措施，顾惜下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事关联的往返行动；   （7）豪迈包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他步履。 家相关法律、法例及行业范例，浑朴信用、勤劳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法经营；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）专门损伤基金份额合手有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；   （5）拒却、插手、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪迈包袱、挥霍权利，不按照章程履行职责；   （7）违抗现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资讨论等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 关联的往返行动；   （8）协助、接受奉求或以其他任何步地为其他组织或个东谈主进行证券往返；   （9）违抗证券往返场所业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技左右商场价钱， 滋扰商场表率；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息裸露和告白中专门含有作假、误导、诈骗要素；   （12）以不正直妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例辞让的步履。   五、 基金管理东谈主对于辞让性步履的承诺   为保重基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金辞让从事下列步履：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主非常控股激动、执行 逼迫东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当适应基金的投资目的和投资策略，遵守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，堤防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱扩充。关联往返必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与裸露。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或颐养上述辞让性章程，基金管理东谈主在履行恰当 方法后，本基金可不受上述章程的适度或按颐养后的章程扩充，不需经基金份额 合手有东谈主大会审议。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资讨论等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关联的交 易行动；   七、 基金管理东谈主的风险管理体系和里面逼迫轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时候风险、合规性风险以非常他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计策、目的，成立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与时候系统，设定风险管理的时候范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务进程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的逼迫措施，分析风险发生的可能性非常引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平区别为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别进入相应的级别。定量的方法则是联想一些风险讨论， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理讨论， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以更正。   （7）论说与照应。建立风险管理的论说系统，使公司激动、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理现象，并寻求照应想法。   （1）里面逼迫的原则   ①全面性原则。里面逼迫轨制遮蔽公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并浸透到决策、扩充、监督、反馈等各个经营门径。   ②寥寂性原则。公司竖立寥寂的看管长与监察稽核职能部门，并使它们保合手 高度的寥寂性与泰斗性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的成立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来放置里面逼迫中的盲点。   ④进攻性原则。公司的发展必须建立在风险逼迫完善和雄厚的基础上，里面 风险逼迫与公司业务发展同等进攻。   （2）里面逼迫的主要内容   ①逼迫环境   公司董事会、监事会嗜好建立完善的公司治理结构与里面逼迫体系。基金管 理东谈主在董事会下竖立有寥寂董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 逼迫体系；公司监事会负责审阅外部寥寂审计机构的审计论说，确保公司财务报 告的委果性、可靠性，督促实施相关审计建议。   公司管理层在总司理相通下，谨慎扩充董事会确定的里面逼迫计策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计策，竖立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险逼迫委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有看管长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险逼迫办事，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会论说。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员依期评估公司及基金的风险现象，包括通盘能对经营目的、 投资目的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营目的产生影响的可能 性及影响进程，并将评估论说报总司理办公会和风险逼迫委员会。   ③操作逼迫   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互配合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互寥寂，而且有寥寂的论说系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，成立科学、合理、模范化的业务操作进程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核模范。   ④信息与沟通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关联的信息，保 证信息实时投递恰当的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主竖立了寥寂于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面逼迫轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面逼迫 轨制的扩充情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进想法， 促进公司里面管理轨制灵验地扩充。里面稽核东谈主员具有相对的寥寂性，监察稽核 论说提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和维持里面逼迫轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面逼迫的裸露委果、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面控 制轨制。                      第四部分 基金托管东谈主   一、 基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   竖立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息裸露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈主合手股的股份制 生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月顺利地刊行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家遴选国际管帐模范上市的公司。2006年9月又顺利刊行了22亿H股， 共刊行了24.2亿H股。截止2025年3月31日，本集团总资产125,297.92亿元东谈主民币， 高档法下老本充足率19.06%，权重法下老本充足率15.62%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、神情支合手团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 261 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务阅历，成为国 内第一家获取该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，谨慎办理基金托管业务。 招商银行动作托管业务天资最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管阅历、 基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管理托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托 凭证试点存托业务等业务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 23 年的专科智商和立异精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，勉力于成为专科更 精、科技更强、服务更佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 相信的巨匠、贴心折务的管家、让价值合手续加多、客户的体验更佳”的“4+目的”， 以立异的“服务居品化”为方法论，全场地助力资管机构终了可合手续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，约束立异托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募基 金绩效分析论说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 顺利托管国内第一只券商都集资产管理讨论、第一只 FOF、第一只信托资金讨论、 第一只股权私募基金、第一家终了货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 维持，终了从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转化，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务合手续稳健发展，社会影响力约束擢升,连年来获取业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融立异 “十 佳金融居品立异奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内 唯独获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管 银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融立异“十佳金融居品 立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双 擢升”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖； 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托 管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公 募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托 管业务商场立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国 基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业 英华奖-ETF20 周年特别评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海 算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主 办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布 盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 非凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月， 在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资 产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券报》“ETF 金牛生态 圈非凡托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方钞票风浪际会》 “年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司 “2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海算帐所“2024 年度优秀托管机构” 奖项；2025 年 2 月，荣获宇宙银行间同行拆借中心“2024 年度商场立异业务机 构”奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例 “指数居品托管机构”奖项。   二、 主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、 董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限 公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有 限公司董事长，东谈主保老本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文牍、扩充董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任招商银行党委文牍，2022 年 6 月起任招商银行行长。兼任招商银行 香港上市关联事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金 融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联破费金融有限公司副董事长、招 商局金融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、 中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险逼迫部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 深刻的研究和丰富的实务教训。   三、 基金托管业务经营情况   截止 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资 基金。   四、 托管东谈主的里面逼迫轨制   招商银行确保托管业务严格遵命国度相关法律法例和行业监管轨制，坚合手守 法经营、范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制， 堤防和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞罅隙、放置隐患，保证业务稳健运行的风险逼迫轨制，确保托管 业务信息委果、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的约束改进和各项业务 轨制、进程的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面逼迫及风险堤防体系：   一级里面逼迫及风险堤防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退缩 和逼迫；总行风险管理部、法律合规部、审计部寥寂对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控擢升管理建议。   二级里面逼迫及风险堤防是招商银行资产托管部竖立风险合规管理关联团 队，负责部门里面风险退缩和逼迫，实时发现里面逼迫弱势，提议整改决策，跟 踪整改情况，并顺利向部门总司理室论说。   三级里面逼迫及风险堤防是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵守内 逼迫衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面逼迫遮蔽各项业务过程和操作门径、遮蔽通盘团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以堤防风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寥寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保合手相对寥寂， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面逼迫的查验、评价 部门寥寂于里面逼迫的建立和扩充部门。   （4）灵验性原则。里面逼迫灵验性包含里面逼迫联想的灵验性、里面逼迫 扩充的灵验性。里面逼迫联想的灵验性是指里面逼迫的联想遮蔽了通盘应保重的 进攻风险，且联想的风险支吾措施恰当。里面逼迫扩充的灵验性是指里面逼迫能 够按照联想要求严格灵验扩充。   （5）顺应性原则。里面逼迫顺应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营计策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的更正实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与招商银行其他业务局面 隔断，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险堤防的目的。   （7）进攻性原则。里面逼迫在终了全面逼迫的基础上，保重进攻托管业务 进攻事项和高风险门径。   （8）制衡性原则。里面逼迫或者终了在托管组织体系、机组成立、权责分 配及业务进程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制种植。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构线索明晰、管理要求明确，满足风险管理全遮蔽的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险逼迫。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，遴选加密、直连方式传输数据，数据扩充他乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行拜谒。   （3）客户而已风险逼迫。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户而已严格守秘，除法律法例和其他相关章程、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息时候系统风险逼迫。招商银行对信息时候系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，通盘电脑成立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时候系统遴选两地三中心的济急备份管理措施等，保证 信息时候系统的安全。   （5）东谈主力资源逼迫。招商银行资产托管部通过建立考究的企业文化和职工 培训、引发机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验 地进行东谈主力资源管理。   五、 基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和方法   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等相关法律法例的章程及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查验监 督，对违抗法律法例、基金合同的指示拒却扩充，独立即文告基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据往返方法一经奏效的投资指示违抗法律、 行政法例和其他相关章程，或者违抗基金合同约定，实时以书面步地文告基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应适应法律法例及基金合同允许的颐养期限。基金管 理东谈主收到文告后应实时查对阐述并以书面步地向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说 中国证监会。                第五部分 关联服务机构 一、 基金销售机构 （一） 场内申购、赎回代办证券公司 （1）国泰海通证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东谈主代表：朱健 筹商东谈主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtht.com （2）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东谈主代表：王常青 筹商东谈主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （3）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东谈主代表：张纳沙 筹商东谈主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （4）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一谈 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达     筹商东谈主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （5）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东谈主代表：孙树明     筹商东谈主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （6）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时期广场(二期)北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东谈主代表：张佑君     筹商东谈主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （7）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法东谈主代表：王晟     筹商东谈主员：辛国政     客服电话：4008-888-888、95551     公司网站：www.chinastock.com.cn     （8）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券）     注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市广东路 689 号     法东谈主代表：周杰 筹商东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （9）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨周全 筹商东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （10）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 筹商东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （11）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 筹商东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：www.sdicsc.com.cn （12）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 筹商东谈主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （13）民生证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号   法东谈主代表：冯鹤年   筹商东谈主员：赵明   客服电话：400-6198-888   公司网站：www.mszq.com   （14）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济时候开垦区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法东谈主代表：安志勇   筹商东谈主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：https://www.bhzq.com   （15）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   筹商东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （16）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东谈主代表：王怡里   筹商东谈主员：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （17）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东谈主代表：肖海峰 筹商东谈主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （18）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 筹商东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （19）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东谈主代表：祝瑞敏 筹商东谈主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （20）梗直证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法东谈主代表：施华 筹商东谈主员：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （21）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东谈主代表：张巍 筹商东谈主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （22）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 筹商东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （23）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 筹商东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （24）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东谈主代表：何伟 筹商东谈主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com     （25）大同证券有限职责公司     注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层     办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层     法东谈主代表：董祥     筹商东谈主员：薛津     客服电话：4007121212     公司网站：www.dtsbc.com.cn     （26）浙商证券股份有限公司     注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号     办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼     法东谈主代表：吴承根     筹商东谈主员：张国放     客服电话：4006-967777     公司网站：www.stocke.com.cn     （27）吉利证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     筹商东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （28）东莞证券股份有限公司     注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号     办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号     法东谈主代表：陈照星     筹商东谈主员：陈士锐     客服电话：95328    公司网站：http://www.dgzq.com.cn    （29）东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法东谈主代表：王文卓    筹商东谈主员：王一彦    客服电话：95531；400-8888-588    公司网站：www.longone.com.cn    （30）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼    法东谈主代表：庞介民    筹商东谈主员：王旭华    客服电话：956088    公司网站：www.cnht.com.cn    （31）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    筹商东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （32）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法东谈主代表：王洪 筹商东谈主员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （33）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大路 4001 号时期金融中心 17 层 法东谈主代表：王作义 筹商东谈主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （34）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东谈主代表：徐朝日 筹商东谈主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （35）华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东谈主代表：黄金琳 筹商东谈主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （36）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法东谈主代表：沈如军    筹商东谈主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （37）瑞银证券有限职责公司    注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层    办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层    法东谈主代表：钱于军    筹商东谈主员：牟冲    客服电话：4008878827    公司网站：www.ubssecurities.com    （38）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    筹商东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （39）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法东谈主代表：冉云    筹商东谈主员：刘婧漪    客服电话：95310    公司网站：www.gjzq.com.cn    （40）华宝证券股份有限公司    注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层    办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     法东谈主代表：刘加海     筹商东谈主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （41）爱建证券有限职责公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼     办公地址：上海市世纪大路 1600 号 32 楼     法东谈主代表：祝健     筹商东谈主员：庄传勇     客服电话：956021     公司网站：www.ajzq.com     （42）国新证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室     办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦     法东谈主代表：张海文     筹商东谈主员：李慧灵     客服电话：95390     公司网站：www.crsec.com.cn     （43）财达证券股份有限公司     注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦     办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦     法东谈主代表：翟建强     筹商东谈主员：李卓颖     客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外）     公司网站：www.95363.com     （44）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     筹商东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （45）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区清闲路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券     法东谈主代表：吕春卫     筹商东谈主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com      （二） 二级商场往返代办证券公司     本基金办理场内销售业务的机构为具有基金销售业务阅历并经深圳证券交 易所和中国证券登记结算有限职责公司招供的深圳证券往返所会员。      （三） 其他     基金管理东谈主可根据相关法律法例的要求，领受其他适应要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东谈主网站公示。      二、 登记机构     称呼：中国证券登记结算有限职责公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东谈主：于文强     电话： （010）50938782     传真： （010）50938991     筹商东谈主：赵亦清 三、 出具法律想法书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 筹商东谈主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊粗拙合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东谈主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                 第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同非常他相关章程召募，已于 2021 年 5 月 8 日获取中国证监会准予注册的批 复（证监许可〔2021〕1602 号《对于准予富国中证沪港深立异药产业往返型开 放式指数证券投资基金注册的批复》）。   一、 基金运作方式   契约型，往返型洞开式。   二、 基金类型   股票型证券投资基金。   三、 基金存续期限   不依期。   四、 召募情况   经安永华明管帐师事务所（特殊粗拙合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为4,390户，本次召募期的灵验认购份额301,677,000.00份，利息结转的基金份 额15,128.00份，两项共计折合301,692,128.00份基金份额。   在基金召募期内，基金管理东谈主未使用固有资金认购本基金，基金管理东谈主的基 金从业东谈主员未认购本基金。   五、 刊行集合基金或增设新的份额类别   在不违抗法律法例、基金合同章程及对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影 响的前提下，基金管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募 并管理以本基金为目的 ETF 的一只或多只集合基金，或为本基金增设新的份额 类别，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。               第七部分 基金合同的奏效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金 认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及 招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收 到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东谈主 在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得 动用。网下股票认购所召募的股票由登记机构赐与冻结。   二、 基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产界限   基金合同奏效后，伙同 20 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目发火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期论说中赐与裸露； 伙同 50 个办事日出现前述情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额合手有东谈主大 会。若届时中国证监会章程发生变化，上述章程被取消、更动或补充时，则本基 金不错参照届时灵验的章程扩充。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。   三、 基金合同奏效   根据相关章程，本基金满足基金合同奏效条件，基金合同于 2021 年 11 月           第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，为提高往返便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折 算。   一、 基金份额折算的时候   基金管理东谈主可根据执行需要确定基金份额折算日，并依照《信息裸露办法》 的相关章程提前公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份额 数额将发生颐养，但颐养后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无本色性影响（因少量 点后的余数处理而产生的损益不视为本色性影响）。基金份额折算后，基金份额 合手有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。              第九部分 基金份额的上市往返   一、 基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券往返所证 券投资基金上市法律解释》，向深圳证券往返所肯求基金份额上市：   二、 基金份额的上市往返   基金份额在深圳证券往返所的上市往返，应遵命《深圳证券往返所往返法律解释》、 《深圳证券往返所证券投资基金上市法律解释》、《深圳证券往返所证券投资基金交 易和申购赎回实施服气》等相关章程。   本基金已于2021年12月3日动手在深圳证券往返所上市往返，详见基金管理 东谈主于2021年11月30日在基金管理东谈主网站（www.fullgoal.com.cn）和中国证监会 基金电子裸露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布的《富国中证沪港深 立异药产业往返型洞开式指数证券投资基金上市往返公告书》。   三、 本基金阻隔上市等事项按照法律法例、监管部门、深圳证券往返所和 《基金合同》的关联章程扩充。   若本基金不再具备上市条件而被深圳证券往返所阻隔上市的，本基金可由交 易型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式指数基金，而无需召开基 金份额合手有东谈主大会审议。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金管理东谈主 将本着保重基金份额合手有东谈主正当权益的原则，履行恰当的方法后与该指数基金合 并或者及第其他合适的指数动作标的指数。具体情况见基金管理东谈主届时公告。   四、 基金份额参考净值（IOPV）的缱绻与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主奉求的机构不错在往返时候内，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据缱绻基金份额参考净值（IOPV），并 由深圳证券往返所在往返时候内发布，供投资者往返、申购、赎回基金份额时参 考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替 代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目与最新成交价 乘积之和+申购赎回清单中辞让用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之 和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额（港 市成份证券的最新成交价按照东谈主民币对港币的汇率颐养为东谈主民币价钱）。   其中东谈主民币对港币的汇率咫尺遴选实时汇率公允价。汇率公允价包括中证指 数公司在发布和缱绻境外指数居品中遴选的实时汇率价钱、基金管理东谈主与基金托 管东谈主约定的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇 率中间价、中国东谈主民银行或国度外汇管理局或中国外汇往返中心谨慎对外发文后 公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）。   五、 关联法律法例、中国证监会、深圳证券往返所及中国证券登记结算有 限职责公司对基金上市往返的法律解释等关联章程内容进行颐养的，基金合同相应 赐与修改，且此项修改无谓召开基金份额合手有东谈主大会审议。   六、 若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市 往返的新功能，基金管理东谈主不错在履行恰当的方法后加多相应功能。           第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金的申购赎回遴选深圳证券往返所跨商场股票 ETF 场内申赎模式，即 “深市股票什物申赎、非深市股票全额现款替代”申赎模式，其中非深市股票部 分为沪市及港市股票（指港股通标的组合证券，下同）部分。   一、 申购和赎回场所   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主 网站公示。   在将来条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错灵通申购赎回业务，具 体业务的办理时候及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、 申购和赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往返 所、深圳证券往返所和港股通的共同往返日的往返时候，但基金管理东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。洞开日 的具体业务办理时候在招募说明书或关联公告中载明。   基金合同奏效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往返商场、证券/期 货往返所往返时候变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及开 放时候进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的相关章程在规 定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 12 月 3 日动手办理日常申购、赎回业务。   三、 申购与赎回的原则 证券登记结算有限职责公司修改或更新上述法律解释并适用于本基金的，则按照新的 法律解释扩充。 他对价。 理肯求当日的基金份额净值或有不同。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养，或依据深圳 证券往返所、登记机构关联法律解释非常变更颐养上述原则。基金管理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息裸露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主章程的方法，在洞开日的具 体业务办理时候内提议申购或赎回的肯求。   投资者在提交申购肯求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者在 提交赎回肯求时须合手有鼓胀的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 法律解释等在遵命基金合同和招募说明书章程的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体章程为准。   基金投资者适应要求的申购、赎回肯求在受理应日进行阐述。如投资者未能 提供适应要求的申购对价，则申购肯求失败。如投资者合手有的适应要求的基金份 额不及或未能根据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具 备足额的适应要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定顺利。 申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求阐述的情况，投资者应 实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自 行承担。   投资者申购的基金份额T日可竞价卖出，T+1日可赎回或者巨额卖出；投资 者赎回获取的组合证券T日可竞价卖出，T+1日可用于申购基金份额或巨额卖出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用关联《业务法律解释》和参与各方关联公约的相关章程。   投资者T日申购顺利后，登记机构在T日收市后办理深市组合证券交收与基 金份额的交收登记以及现款替代（包括沪市股票、深市股票及港股波及到的现款 替代）的算帐；在T+1日办理现款替代的交收与现款差额的算帐，在T+2日办理 现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者T日赎回顺利后，登记机构在T日收市后办理深市组合证券交收与基 金份额的刊出以及深市股票和沪市股票现款替代的算帐；在T+1日办理深市股票 和沪市股票现款替代的交收以及现款差额的算帐；在T+2日办理现款差额的交收， 并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。港股通标的组合 证券的赎回替代款的算帐交收由基金管理东谈主和申购赎回代理券商协商处理，往常 情况下，该款项的算帐交收于T日后的第4个港股通交收日后的1个办事日内办理， 但如若出现港股通暂停往返或交收、流动性不及等原因导致无法足额卖出，则该 款项的算帐交收可蔓延办理。   深市和沪市组合证券申购赎回产生的现款替代退补款、现款赎回替代款波及 交收日为上海证券往返所、深圳证券往返所的往常往返日；申购赎回产生的现款 差额、港股通标的组合证券申购赎回产生的现款替代退补款、现款赎回替代款涉 及交收日为港股通往返日和交收日的杂乱（不含半日港股通往返日或未完成两批 次资金交收之日），当交收期间出现港股通往返日为非港股通交收日时，款项交 收日历顺延。例如：投资者在T日进行申购，如T+1日至T+2日全部为港股通往返 日和交收日，且未出现半日港股通往返日或未完成两批次资金交收的情形，则现 金差额款于T+2日交收；如T+1日至T+2日有一日为往返日但为非交收日，或者有 一日为半日港股通往返日或未完成两批次资金交收的情形，而T+3日为港股通交 易日和交收日时，则现款差额款顺延一日至T+3日交收。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的关联法律解释处理。   如若登记机构在算帐交收时发生算帐交收参与方不可往常践约的情形，则依 据《深圳证券往返所证券投资基金往返和申购赎回实施服气》、《中国证券登记 结算有限职责公司对于往返所往返型洞开式证券投资基金登记结算业求实施细 则》的相关章程进行处理。   若发生特殊情况，基金管理东谈主不错对交收日历进行相应颐养。   若深圳证券往返所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨商场往返型开 放式指数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式、推出新的算帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权颐养本基金的算帐交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告赐与裸露并对本基金的基金合同和招募说明书予 以更新，无谓召开合手有东谈主大会审议。   五、 申购和赎回的数目适度 最小申购赎回单元请参考申购、赎回关联公告以及申购赎回清单。基金管理东谈主可 根据基金运作情况、商场情况和投资者需求，在法律法例允许的情况下，颐养最 小申购赎回单元。 新的招募说明书或关联公告。 参见更新的招募说明书或关联公告。 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险逼迫的需要，可遴选上述措施对基金界限赐与控 制。具体见基金管理东谈主关联公告。 律法例允许的情况下，颐养上述章程申购份额和赎回份额的数目适度，或者新增 基金界限逼迫措施。基金管理东谈主必须在颐养实施前依照《信息裸露办法》的相关 章程在章程媒介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用度非常用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额非常他对价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金管理 东谈主应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额非常他对价。 往返所开市前公告。本基金份额净值的缱绻，保留到少量点后 4 位，少量点后第 本日收市后缱绻，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行恰当方法，不错 恰当蔓延缱绻或公告。   将来，若商场情况发生变化，或关联业务法律解释发生变化，或执行情况需要， 基金管理东谈主不错在不违抗关联法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单缱绻和公告时候或频率进行颐养并提前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的关联用度。   七、 申购、赎回清单的内容与步地   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申购赎回单元资产净值、申购份额上限、赎回份额 上限非常他关联内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排， 在申购赎回清单中加多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的沪市成份证券的必须现款 替代与现款替代记号为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）本基金现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（记号为“辞让”）、 不错现款替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“辞让”、“允许”和“必 须”。对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   辞让现款替代适用于深市成份证券，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于通盘成份证券。当不错现款替代适用于深市成份证券时， 不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作全部或部分该成份证券 的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。当不错现 金替代适用于非深市成份证券时，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须 使用现款动作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款动作替代。   （2）不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。   ①适用情形：投资者申购时合手仓不及的深市成份证券。登记机构先用深市成 份证券，不实时差额部分用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的缱绻公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋申购现款替代保证金 率）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权除息颐养的 T-1 日收盘价。 如若深圳证券往返所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往返所文告章程的 参考价钱为准。   收取现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在 该部分证券往常往返后买入，而执行买入价钱加上关联往返用度后与申购时的参 考价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购 现款替代保证金率，并据此收取替代金额。   如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将 退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本， 则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理方法   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有往常往返的 2 个往返日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T+2 日日终，若已购入 全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买入价钱 与往返用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购 入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加 上按照 T+2 日收盘价缱绻的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往返所往常往返日已达到 20 日而该证券 往常往返日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加 上按照最近一次收盘价缱绻的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 往返日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   不晚于 T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往返 日），基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记机构，登记机构 办理现款替代多退少补款的算帐；T+2 日后第二个办事日（若在特例情况下，则 为 T 日起第 22 个往返日），登记机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇 特殊情况，基金管理东谈主有权延后发送数据并蔓延交收关联款项。   ④替代适度：为灵验逼迫基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金管理东谈主可章程 投资东谈主使用不错现款替代的比例共计不得进步申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的缱绻公式为：              ?              ?=1                  第   i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱 现款替代比例 % =                                  × 100%                 申购基金份额 × 基金份额参考净值   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   如若深圳证券往返所现款替代比例缱绻公式发生变化，以深圳证券往返所通 知章程为准。   A、对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对成立不错现 金替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的缱绻公式为：   申购替代金额=替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋申购现款替代保 证金率）   赎回替代金额=替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-赎回现款替代保 证金率）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权除息颐养的 T-1 日收盘价。 如若上海证券往返所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往返所文告章程的 参考价钱为准。   申购时收取现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券， 基金管理东谈主将买入该部分证券，执行买入价钱加上关联往返用度后与申购时的参 考价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购 现款替代保证金率，并据此收取申购替代金额。如若预先收取的金额高于基金购 入该部分证券的执行成本（包括买入价钱与往返用度），则基金管理东谈主将退还多 收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本（包括买 入价钱与往返用度），则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券， 基金管理东谈主将卖出该部分证券，执行卖出价钱扣除关联往返用度后与赎回时的参 考价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回 现款替代保证金率，并据此支付赎回替代金额。如若预先支付的金额低于基金卖 出该部分证券的执行收入（卖出价钱扣除往返用度），则基金管理东谈主将退还少支 付的差额；如若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入（卖出价钱 扣除往返用度），则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理方法   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款 替代保证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购往返阐述后按照“时候优先、实时申报” 的原则纪律买入申购被替代的部分证券，在收到赎总结往阐述后按照“时候优先、 实时申报”的原则纪律卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往返，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有往常往返的 2 个往返日（简称为 T+2 日）内 完成上述往返。   时候优先的原则为：申购赎回标的雷同的，先阐述成交者优先于后阐述成交 者。先后法例按照深圳证券往返所阐述申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券往返所伙同竞价期间，根据收到 的深圳证券往返所申购赎回阐述记载，在时候系统允许的情况下实时进取海证券 往返所申报被替代证券的往返指示。   基金管理东谈主按照“时候优先”的原则纪律与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐述时候法例，以替代金额与被替代证券 的纪律执行购入成本（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则纪律与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐述时候法例，以替 代金额与被替代证券的纪律执行卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管理东谈主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与往返用度）加上按照 T+2 日收盘价缱绻的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）加上按照 T+2 日收盘 价缱绻的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往返所往常往返日已达到 20 日而该证券 往常往返日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与往返用度）加上按照最近一次收盘价缱绻的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）加 上按照最近一次收盘价缱绻的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 往返日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   不晚于 T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往返 日），基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送登记机构，登记机构办 理现款替代多退少补款的算帐；T+2 日后第 2 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往返日），登记机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特 殊情况，基金管理东谈主有权延后发送数据并蔓延交收关联款项。   B.对于港股通标的组合证券   ①申购时，申购替代金额的缱绻公式为：   申购替代金额=证券数目×该证券 T 日预测开盘价×T-1 日估值汇率×（1＋ 申购现款替代保证金率）。   T 日预测开盘价为经除权除息颐养的 T-1 日收盘价或基金管理东谈主以为合理的 其他价钱。   收取现款替代保证金的原因是，基金的执行买入价钱（或证券执行结算价钱） 加上关联往返用度后与申购时证券的预测开盘价可能有所互异。为便于操作，基 金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取替代金 额。基金管理东谈主根据商场情况和执行需要确定和颐养申购现款替代保证金率，具 体的申购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。   申购时，如若预先收取的金额高于基金买入证券的执行成本（或证券执行结 算成本），则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金买 入证券的执行成本（或证券执行结算成本），则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。   ②申购替代金额的处理方法   对于阐述顺利的 T 日申购肯求，T 日内基金管理东谈主根据申购界限进行组合 证券的代理买入。T 日日终，基金管理东谈主根据所购入的被替代组合证券的执行单 位购入成本、执行购入的关联用度、未购入的被替代组合证券的 T 日收盘价（折 算为东谈主民币，折算汇率遴选本日的估值汇率；被替代组合证券 T 日无往返的， 取最近往返日的收盘价；往返日无收盘价的，取终末收盘价）缱绻并确定被替代 组合证券的单元结算成本，在此基础上根据替代组合证券数目和申购现款替代保 证金确定基金应退还投资东谈主的款项或投资东谈主应补交的款项。T 日后的五个办事日 内，基金管理东谈主将应退款或补款与关联申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊 情况，基金管理东谈主不错对交收日历进行相应颐养。   如遇港股通临时停市、港股通往返逐日额度等特殊情况，组合证券的代理买 入或卖出及结算价钱可纪律顺延至下一港股通往返日直至来时时常，款项交收的 日历也顺延。若发生特殊情况，基金管理东谈主不错对以上交收日历进行相应颐养。 如遇证券遥远停牌、流动性不及等可能导致终末成交价或收盘价不公允的特殊情 况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行颐养，如若基金管理东谈主以为该证券 复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更 好的保重基金份额合手有东谈主利益，该证券对应的现款退补款的算帐交收可在其复牌 后按照执行往返成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等 进攻权益变动，则进行相应颐养。   ③赎回对应的现款替代款   赎回时，现款替代款为扣除关联用度后的该证券的卖出金额（或证券执行结 算价值）。   对于阐述顺利的 T 日赎回肯求，T 日内基金管理东谈主根据赎回界限进行组合证 券的代理卖出。T 日日终，基金管理东谈主根据所卖出的被替代组合证券的执行单元 卖出成本、执行卖出的关联用度、未卖出的被替代组合证券的 T 日收盘价（折 算为东谈主民币，折算汇率遴选本日的估值汇率；被替代组合证券 T 日无往返的， 取最近往返日的收盘价；往返日无收盘价的，取终末收盘价）缱绻并确定被替代 组合证券的单元结算成本，在此基础上根据替代组合证券数目确定赎回替代金额。 T 日后的第 4 个港股通交收日后的 1 个办事日内，基金管理东谈主将应支付的赎回现 金替代款与关联申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况，基金管理东谈主不错 对交收日历进行相应颐养。   如遇港股通临时停市、港股通往返逐日额度等特殊情况，组合证券的代理卖 出及结算价钱可纪律顺延至下一港股通往返日直至来时时常，款项交收的日历也 顺延。若发生特殊情况，基金管理东谈主不错对以上交收日历进行相应颐养。如遇证 券遥远停牌、流动性不及等可能导致终末成交价或收盘价不公允的特殊情况，可 参照证券的估值价钱，对结算价钱进行颐养，如若基金管理东谈主以为该证券复牌后 的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的维 护基金份额合手有东谈主利益，该证券对应的赎回现款替代款的算帐交收可在其复牌后 按照执行往返成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重 要权益变动，则进行相应颐养。   ④基金管理东谈主有权根据执行情况对上述申购和赎回的现款替代处理方法进 行颐养，并在谨慎实施前在章程媒介公告。 券往返所、登记机构 ETF 申购赎总结往结算法律解释发生更正，或基金管理东谈主与基 金托管东谈主之间的结算关联安排发生更正，基金管理东谈主可对不错现款替代处理法律解释 进行颐养，并按章程公告。   （3）必须现款替代 的成份证券，或因法律法例适度投资的成份证券，或基金管理东谈主出于保护基金份 额合手有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 公告替代的一定数目的现款。   对于港股，必须替代金额的缱绻方法为申购赎回清单中该成份证券的数目、 T 日预测开盘价以及 T-1 日估值汇率的乘积或基金管理东谈主以为合理的其他方法； 对于 A 股，必须替代金额的缱绻方法为申购赎回清单中该成份证券的数目、T 日预测开盘价乘积或基金管理东谈主以为合理的其他方法。   深圳证券往返所、登记机构可因包括但不限于时候系统等情况，对算帐交收 与登记的办理时候、方式等进行颐养。本基金管理东谈主将依据届时的关联颐养进行 现款替代关联内容的算帐交收办理时候、方式的颐养。本基金管理东谈主将在实施日 前 3 个办事日在章程媒介公告。   预估现款差额是指为便于缱绻基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主缱绻并在 T 日申购赎 回清单中公布确当日现款差额预估值。   预估现款差额的缱绻公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－(申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各 A 股不错现款替代 成份证券的数目与相应证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中 港股不错现款替代的成份证券的数目、T 日预测开盘价以及 T-1 日估值汇率的乘 积之和+申购赎回清单中各辞让现款替代成份证券的数目与相应证券颐养后 T 日 开盘参考价相乘之和)   其中，T 日开盘参考价和 T 日预测开盘价为经除权除息颐养的 T-1 日收盘价 或基金管理东谈主以为合理的其他价钱。另外，若 T 日为基金分红除息日，则缱绻 公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数 额；若 T 日为最小申购赎回单元颐养奏效日，则缱绻公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金资产净值”需根据颐养前后按比例相应颐养。预估现款部分的数 值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其缱绻公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各 A 股不错现款替代成份 证券的数目与相应证券颐养后 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中港股不错 现款替代的成份证券的数目、T 日收盘价以及 T 日估值汇率的乘积之和+申购赎 回清单中各辞让现款替代成份证券的数目与相应证券颐养后 T 日收盘价相乘之 和）。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的步地例如如下：   ( 20XX-XX-XX )   基本信息                    富国中证沪港深立异药往返型洞开式指数证券投资 基金称呼                    基金 基金管理公司称呼           富国基金管理有限公司 基金代码               159748 目的指数代码             931409 基金类型               跨商场 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                            XXX 元 最小申购、赎回单元资产净值                   XXX 元 基金份额净值                          XXX 元      T 日信息内容 预估现款差额                                      XXX 元 不错现款替代比例上限                                  XXX 是否需要公布 IOPV                                 是 最小申购、赎回单元：                                  XXX 份 最小申购赎回单元现款红利：                               XXX 元 本商场申购赎回组合证券只数：                              X 全部申购赎回组合证券只数：                               X只 是否洞开申购：                                     X 是否洞开赎回：                                     X 本日净申购的基金份额上限：                               X 本日净赎回的基金份额上限：                               X 单个证券账户本日净申购的基金份额上限：                         X 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限：                         X 本日累计可申购的基金份额上限：                             X 本日累计可赎回的基金份额上限：                             X 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限：                       X 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                        X 组合信息内容  证券     证券     股份   现款替   申购现款替      赎回现款         申购   赎回替代   挂牌  代码     简称     数目   代记号   代保证金率      替代保证         替代    金额    商场                                       金率          金额  X      XXX    X     X      X           X         X     X     X      申购赎回清单的具体内容与步地以深圳证券往返所届时章程为准。基金管理 东谈主有权根据业务需要及往返所法律解释的颐养等对申购赎回清单的步地进行修改。   八、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。 投资东谈主的申购肯求。 公众节沐日，导致基金管理东谈主无法缱绻当日基金资产净值或无法进行证券往返。 申购赎回清单编制症结或 IOPV 缱绻症结。 法办理申购，或者指数编制单元、关联证券、期货往返所等因极度情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述极度情况指基金管理东谈主无法预料并不可逼迫的 情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据症结等。 对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 格且遴选估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当遴选暂停接受基金申购肯求的措施。 变化时。   发生上述除第 6、7 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资东谈主的申购肯求时，基金管理东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购 公告。   发生上述第 6 项暂停申购情形的，为保护基金份额合手有东谈主的正当权益，基金 管理东谈主有权遴选暂停基金申购等措施。基金管理东谈主基于投资运作与风险逼迫的需 要，也不错遴选上述措施对基金界限赐与逼迫。   如若投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价。 股通暂停往返或遇公众节沐日，导致基金管理东谈主无法缱绻当日基金资产净值或无 法进行证券往返。 申购赎回清单编制症结或 IOPV 缱绻症结。 赎回，或者指数编制单元、关联证券往返所等因极度情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述极度情况指基金管理东谈主无法预料并不可逼迫的情形，包括但 不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据症结等。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 管理东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回肯求。 格且遴选估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当遴选减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资者的赎 回肯求或减速支付赎回对价时，基金管理东谈主应根据相关章程在章程媒介上刊登暂 停赎回公告。在暂停赎回的情况放置时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理 并公告。   十、 基金份额的非往返过户等其他业务   登记机构可依据其业务法律解释，受理基金份额的非往返过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   在条件许可的情况下，登记机构可依据关联法律法例非常业务法律解释，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、 其他申购赎回方式 前，可向本基金集合基金灵通特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值 为基准缱绻，不收取申购用度。 基金管理东谈主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等关联事项届时将另行公告。 多个或单个投资者都集其合手有的组合证券或单券，共同组成最小申购赎回单元或 其整数倍，进行申购。 新的申购、赎回方式动手扩充前赐与公告。 性不利影响的情况下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面奉求代理公约并公告。 的特定机构投资者，基金管理东谈主可在不违抗法律法例且对合手有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式动手扩充前另行公告。   十二、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额合手有东谈主通 过中国证监会招供的往返场所或者往返方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十三、 若深圳证券往返所和中国证券登记结算有限职责公司针对往返型 洞开式指数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，基金管理东谈主有权颐养本基金的算帐交 收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入 新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与裸露并在本基金更新的招募说明书 中赐与更新，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   十四、 基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额合手有东谈主利益 本色性不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 颐养并提前公告，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。             第十一部分 基金的投资   一、 投资目的   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。   二、 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地终了投资目的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、创业板非常他经中国证监会允许刊行的股票、港股通标的股票）、存托凭证、 债券（国债、央行单据、地方政府债券、政府支合手机构债券、政府支合手债券、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可颐养债券、可交换债券、可分离交 易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支合手证券、债 券回购、银行进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、货币商场 器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会关联规 定）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 指期货和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保合手不低于往返保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行恰当方法后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应颐养。   三、 投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数的成份股组成非常权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份股非常权重的变化进行相应颐养。当预期 指数成份股发生颐养和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性 不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投 资组合管理进行恰当变通和颐养，从而使得投资组合详尽地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的适度；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票遥远停牌；（4）因基金的申购 和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响；（5）由于往返成本、交 易轨制等原因导致基金无法实时完成投资组合的同步骤整；（6）其它合理原因 导致本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在往常商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的完全值不进步 0.2%，年 追踪舛错不进步 2%。如因标的指数编制法律解释颐养或其他因素导致追踪偏离度和 追踪舛错进步往常范围的，基金管理东谈主将遴选合理措施幸免追踪舛错进一步扩大。   当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出颐养的，基金管理东谈主应当按照合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策方法后及 时对关联成份股进行颐养。   本基金管理东谈主按照标的指数的成份股组成非常权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股非常权重的变化进行相应颐养。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、股票期权非常他金融器具的投资比例依照 法律法例或监管机构的章程扩充。   本基金可通过内地与香港股票商场往返互联互通机制投资于香港股票商场 的指数成份股和备选成份股，按照标的指数的成份股组成非常权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股非常权重的变化进行相应颐养。   本基金在综合辩论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济形貌的深刻分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期逼迫下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体遴选期限结构配置、商场颐养、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理妙技进行个券领受。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪舛错。   对于可颐养债券的投资，本基金将在评估其偿债智商的同期兼顾公司的成长 性，以期通过颐养条件共享因股价飞腾带来的高收益；本基金将要点保重可转债 的颐养价值、商场价值与其颐养价值的相比、颐养期限、公司经营事迹、公司当 前股票价钱、关联的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可颐养债券相雷同的债券品种。两者雷同 点在于都不错以特订价钱颐养成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的关联联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于并吞溜股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东谈主所合手有的其他公司股票，而可颐养债券的 转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着互异。本基金将通过对目的公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支合手证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要领受 流动性好、往返活跃的股指期货合约，以缩小往返成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合辩论预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地终了投资目的，在加强风险堤防并遵命审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 领受流动性好、往返活跃的股票期权合约，以缩小往返成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，在履行恰当方法后，本基金可 相应颐养和更新关联投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资适度   基金的投资组合应遵守以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券界限的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支合手 证券，不得进步其各样资产支合手证券共计界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，如若其信用品级下降、不再适应投资模范，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （9）本基金每个往返日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的往返 保证金后，应当保合手不低于往返保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货往返，应当遵守下列（10）-（14）要求：   （10）本基金在职何往返日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；   （11）本基金在职何往返日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （12）本基金在职何往返日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金合手有的股票总市值的 20%；   （13）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差缱绻）应当适应基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （14）本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一往返日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权往返，应当遵命下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应合手有合约行权所需的全额现款或往返所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数缱绻；   （18）本基金参与融资业务后，在职何往返日日终，合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往返日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金合手有该证券总量的 均缱绻；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外 的因素以至基金不适应该比例适度的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （22）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市往返的股票扩充；   （24）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资适度。   除上述（6）、（8）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性 适度等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个往返日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因 素以至基金投资不适应第（19）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律 法例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行恰当方法后，则本基金投资不再受关联适度或以变更后的章程为准。   为保重基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、左右证券往返价钱非常他不正直的证券往返行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程辞让从事的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主非常控股激动、执行 逼迫东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当适应基金的投资目的和投资策略，遵守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，堤防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱扩充。关联往返必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与裸露。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或颐养上述辞让性章程，基金管理东谈主在履行恰当 方法后，本基金可不受上述章程的适度或按颐养后的章程扩充，不需经基金份额 合手有东谈主大会审议。   五、 标的指数和事迹相比基准   本基金标的指数为中证沪港深立异药产业指数。   将来若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会论说并提议措置方 案，如更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵守基金份额合手有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作。   中证沪港深立异药产业指数从内地商场以及适应港股通条件的香港上市的 证券中及第主营业务波及立异药研发和出产的上市公司证券动作待选样本，按照 市值排行及第不进步 50 只最具代表性证券动作指数样本，以反应内地与香港市 场立异药产业上市公司证券的举座阐扬。   （1）指数称呼和代码   指数称呼：中证沪港深立异药产业指数   指数简称：SHS 立异药产业   英文称呼：CSI SH HK SZ Brand Name Drug Industry Index   英文简称：SHS Brand Name Drug   指数代码：931409（东谈主民币）/931410（港元）   （2）指数基日和基点   指数以 2014 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本及第方法   内地商场：同中证全指指数样本的样本空间   香港商场：中证港股通综合指数样本   （A）对样本空间内的内地商场证券，按照往常一年日均成交金额由高到低 排行，剔除排行后 20%的证券；对样本空间内的香港商场证券，剔除往常一年日 均成交金额不及 3000 万港元的证券；   （B）及第主营业务波及立异药研发、出产等门径的上市公司证券动作待选 样本，包括但不限于研发插足强度高的公司、有立异药品在国际或国内上市的公 司以及处于立异药研发产业链的公司；   （C）在上述待选样本中，按照往常一年日均总市值由高到低排行，及第排 名前 50 的证券动作指数样本，不及 50 只时全部纳入。   （4）指数缱绻   指数缱绻公式为：   其中，颐养市值＝∑证券价钱×颐养股本数×权重因子×汇率。汇率、调 整股本数的缱绻方法、除数修正方法参见缱绻与保重服气。权重因子介于 0 和 1      之间，以使单个样本的权重不进步 10%         （5）相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，      网址：http://www.csindex.com.cn。         本基金的事迹相比基准为中证沪港深立异药产业指数收益率。         若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据      标的指数变更情形履行对应恰当方法，并在颐养实施前依照《信息裸露办法》的      相关章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。         六、 风险收益特征         本基金属于股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市      场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似      的风险收益特征。本基金投资港股通标的股票的，将承担港股通机制下因投资环      境、投资标的、商场轨制以及往返法律解释等互异带来的迥殊风险。         七、 基金管理东谈主代表基金哄骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法      护基金份额合手有东谈主的利益；      东谈主牟取任何欠妥利益。         八、 投资组合论说         （一） 论说期末基金资产组合情况 序号                神情                 金额（元）             占基金总资产的比例（%）          其中：股票                        369,318,452.36             99.06          其中：债券                                    －                   －                资产支合手证券                             －                   －        其中：买断式回购的买入返售金                                        －                     －       融资产       注：本基金通过港股通往返机制投资的港股公允价值为 156,620,698.00 元，     占资产净值比例为 42.27%。       （二） 论说期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别       公允价值（元）              占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                            －                － B    采矿业                                 －                － C    制造业                         268,399.18             0.07 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                    －                － E    建筑业                                 －                － F    批发和零卖业                              －                － G    交通输送、仓储和邮政业                         －                － H    住宿和餐饮业                              －                － I    信息传输、软件和信息时候服务业                     －                － J    金融业                                 －                － K    房地产业                                －                － L    租出和商务服务业                            －                － M    科学研究和时候服务业                   28,403.20             0.01 N    水利、环境和全球设施管理业                       －                － O    住户服务、修理和其他服务业                       －                － P    训诫                                  －                 － Q    卫生和社会办事                             －                 － R    文化、体育和文娱业                           －                 － S    综合                                  －                 －      共计                          296,802.38              0.08      （三） 论说期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                            －                 － B    采矿业                                 －                 － C    制造业                     155,970,480.48             42.10 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                    －                 － E    建筑业                                 －                 － F    批发和零卖业                    7,724,904.00              2.08 G    交通输送、仓储和邮政业                         －                 － H    住宿和餐饮业                              －                 － I    信息传输、软件和信息时候服务业                     －                 － J    金融业                                 －                 － K    房地产业                                －                 － L    租出和商务服务业                            －                 － M    科学研究和时候服务业               48,705,567.50             13.15 N    水利、环境和全球设施管理业                       －                 － O    住户服务、修理和其他服务业                       －                 － P    训诫                                  －                 － Q    卫生和社会办事                             －                 － R    文化、体育和文娱业                           －                 － S    综合                                  －                 －      共计                      212,400,951.98             57.33      （四） 论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         行业类别            公允价值（东谈主民币）                占基金资产净值比例（%）           医疗保健                  156,620,698.00                   42.27               共计                156,620,698.00                   42.27      注：以上分类遴选全球行业分类模范(GICS)。      （五） 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明  细  票投资明细                                                              占基金资产 序号   股票代码      股票称呼    数目（股）          公允价值（元）                                                             净值比例（%）                中国生物制  票投资明细                                       公允价值（元）               占基金资产净值比 序号   股票代码      股票称呼    数目（股）                                                               例（%）      （六） 论说期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本论说期末未合手有债券。      （七） 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细      注：本基金本论说期末未合手有债券。      （八） 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支合手证券投资明细      注：本基金本论说期末未合手有资产支合手证券。      （九） 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细      注：本基金本论说期末未合手有贵金属投资。      （十） 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细      注：本基金本论说期末未合手有权证。      （十一） 论说期末本基金投资的股指期货往返情况说明     公允价值变动总额共计(元)                                 －     股指期货投老本期收益(元)                                 －     股指期货投老本期公允价值变动(元)                             －      注：本基金本论说期末未投资股指期货。      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要领受 流动性好、往返活跃的股指期货合约，以缩小往返成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。      （十二） 论说期末本基金投资的国债期货往返情况说明      本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额共计（元）                          － 国债期货投老本期收益（元）                          － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本论说期末未投资国债期货。      本基金本论说期末未投资国债期货。      （十三） 投资组合论说附注 考核，或在论说编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。      论说期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案考核，或 在论说编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。      论说期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）       注：本基金本论说期末未合手有处于转股期的可颐养债券。       （1）期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的说明       注：本基金本论说期末指数投资前十名股票中未合手有通顺受限的股票。       （2）期末积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的说明                                              金额单元：东谈主民币元                      通顺受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码       股票称呼                             通顺受限情况说明                       允价值(元)         比例（%）       因四舍五入原因，投资组合论说中市值占净值比例的分项之和与共计可能存     在尾差。                                   第十二部分 基金的事迹            基金管理东谈主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表       现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            一、 本基金历史各时候段份额净值增长率非常与同期事迹相比基准收益       率的相比                                                             事迹相比基                         净值增长       净值增长率      事迹相比基         阶段                                                  准收益率标     ①-③      ②-④                          率①        模范差②       准收益率③                                                              准差④            二、 自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动非常与同期事迹       相比基准收益率变动的相比   注：1、截止日历为 2025 年 6 月 30 日。 日起至 2022 年 5 月 23 日，建仓期结果时各项资产配置比例均适应基金合同约定。               第十三部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以非常他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相寥寂。   四、 基金财产的维持和刑事职责   本基金财产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主维持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章肃除或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。             第十四部分 基金资产估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券、期货往返场所的往返日以及国度法律 法例章程需要对外裸露基金净值的非往返日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行进款本息、 应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门相关章程。   （一）对存在活跃商场且或者获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴选最近往返日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往返日的报价不可委果反应公允价值的，支吾报价进行颐养，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的适度等，如若该适度是针对资产合手有者的，那么在估值时候中不应将该适度作 为特征辩论。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量合手有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴选在当前情况下适用而且有鼓胀 可利用数据和其他信息支合手的估值时候确定公允价值。遴选估值时候确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行颐养并确定公允价值。   四、 估值方法   往返所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价 （收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 颐养最近往返市价，确定公允价钱。   （1）在往返所商场上市往返或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在往返所商场上市往返的可颐养债券，按照逐日收盘价动作估值全 价；   （3）往返所上市实行全价往返的债券（可转债除外），及第第三方估值机 构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行 估值；   （4）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，遴选估值时候确定公允价值。 对在往返所商场挂牌转让的资产支合手证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时 遴选估值时候确定其公允价值进行估值。如成本或者近似体现公允价值，应合手续 评估上述作念法的恰当性，并在情况发生更正时作念出恰当颐养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开垦行未上市的股票、债券，遴选估值时候确定公允价值，在 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，支吾商场报价进行颐养，阐述 计量日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，则遴选估值 时候确定公允价值；   （4）通顺受限股票，包括非公开垦行股票、初度公开垦行股票时公司激动 公开垦售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购往返中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业协会相关章程 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着互异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，遴选 最近往返日结算价估值。 估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 会的关联章程进行估值。 机制波及的境社往返场所所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收章程颐养或其他原因导致基金执行交征税 金与估算的应交税金有互异的，基金将在关联税金颐养日或执行支付日进行相应 的估值颐养。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的章程或者未能充分保重基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律法例，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责， 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。   五、 估值方法 额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。基金管理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机 制。法律法例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个办事日缱绻基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按章程对外公布。   六、 估值症结的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值症结 时，视为基金份额净值症结。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值症结，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪戾 的职责东谈主应当对由于该估值症结际遇损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值症结处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值症结职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结职责方承担； 由于估值症结职责方未实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主形成损失的，由估 值症结职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值症结职责方一经积极和谐，而且 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值症结职责方支吾更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值症结已得 到更正。   （2）估值症结的职责方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责， 而且仅对估值症结的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值症结而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值症结职责方仍支吾估值症结负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值症结职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若获取欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的欠妥得 利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值症结职责方。   （4）估值症结颐养遴选尽量复原至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值症结。   估值症结被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值症结发生 的原因确定估值症结的职责方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结形成的损失 进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值缱绻出现症结时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施顾惜损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值缱绻差错给基金和基金份额合手有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经阐述 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额合手有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主缱绻的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此 给基金份额合手有东谈主形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪戾 进程各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的缱绻结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的缱绻结果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息症结（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值缱绻症结而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利 益的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 营业时； 格且遴选估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责缱绻，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个办事日往返结果后缱绻当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核阐述后发送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按章程赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不动作基金资产估值症结处理； 三方机构发送的数据症结，或国度管帐政策变更、商场法律解释变更等非基金管理东谈主 与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经遴选必要、恰当、合理的 措施进行查验，但未能发现该症结的，由此形成的基金资产估值症结，基金管理 东谈主和基金托管东谈主罢黜抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的 措施放置或缩小由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，关联估值颐养不动作基金资产估值症结处 理。           第十五部分 基金的收益与分配   一、 基金收益分配原则 使收益分配后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特色，本基金收益分配不须以弥补耗费为前提，收益分配后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分配金额后可能低于面值； 定。   在遵命法律法例和监管部门的章程，且对基金份额合手有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行恰当 方法后可对基金收益分配原则和支付方式进行颐养，不需召开基金份额合手有东谈主大 会，并应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   二、 收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   三、 收益分配决策确切定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   四、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。            第十六部分 基金的用度与税收   一、 与基金运作相关的用度   （一）基金用度的种类 发生的用度；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法例及相应公约 章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。   二、 与基金销售相关的用度   基金申购费的费率水平、缱绻公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、缱绻公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”相应部分。   三、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。  基金财产投资的关联税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。             第十七部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如若基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 裸露； 管帐核算，按影相关章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所非常注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。           第十八部分 基金的信息裸露   一、 本基金的信息裸露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《流动性风险管理章程》、基金合同非常他相关章程。关联法律法例关 于信息裸露的裸露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其 最新章程。   二、 信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主非常日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的委果性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予裸露的基金信 息通过适应中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息裸露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者或者按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开裸露的信息 而已。   三、 本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   四、 本基金公开裸露的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的，基 金信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。   本基金公开裸露的信息遴选阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、 公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品而已撮要 合手有东谈主大会召开的法律解释及具体方法，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。基金合同奏效后，基金居品而已撮要的信息发生紧要变更的， 基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品而已撮要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已撮要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品而已概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已撮要、 基金合同和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金居品而已撮要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载基金 合同奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回且未上市往返前，基金 管理东谈主应当至少每周在章程网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回或上市往返后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个洞开日/往返日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露洞开日/往返日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市往返公告书   基金份额获准在深圳证券往返所上市往返的，基金管理东谈主应当在基金份额上 市往返的三个办事日前，将基金份额上市往返公告书登载在章程网站上，并将上 市往返公告书指示性公告登载在章程报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的缱绻方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个洞开日，通 过其网站以非常他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （九）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在章程网站上，并将年度论说指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在章程网站上，并将中期论说指示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说指示性公告登载在章程报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期报 告或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期论说“影响投资 者决策的其他进攻信息”项下裸露该投资者的类别、论说期末合手有份额及占比、 论说期内合手有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中裸露基金组合伙产情况非常 流动性风险分析等。   （十）临时论说   本基金发生紧要事件，相关信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行逼迫东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往返事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 指示性公告； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）泄漏公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场端淑传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手 有东谈主权益的，关联信息裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开泄漏，并将 相关情况立即论说基金上市往返的证券往返所。   （十二）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）算帐论说   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在章程网站上， 并将算帐论说指示性公告登载在章程报刊上。   （十四）中国证监会章程的其他信息   基金管理东谈主应在基金年度论说及中期论说中裸露其合手有的资产支合手证券总 额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和论说期内通盘的资产支合手证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度论说中裸露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支合手证券明细。   基金管理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更 新）等文献中裸露股指期货和股票期权往返情况，包括投资政策、合手仓情况、损 益情况、风险讨论等，并充分揭示股指期货和股票期权往返对基金总体风险的影 响以及是否适应既定的投资政策和投资目的。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在依期论说和招募说明书 （更新）等文献中裸露参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就论说期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往返事项作念详备说明。   基金管理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更 新）等文献中裸露参与港股通往返的关联情况。   （十五）关联法律法例对于上述信息裸露的章程发生变化时，基金管理东谈主将 按最新章程进行信息裸露。   六、 信息裸露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当适应中国证监会关联基金信息 裸露内容与步地准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期论说、更新的招募 说明书、基金居品而已撮要、基金算帐论说等公开裸露的关联基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中领受一家报刊裸露本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证关联报送信息的委果、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介裸露信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介和深圳证券往返 所网站裸露信息，而且在不同媒介上裸露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计论说、法律想法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主擢升信息裸露服务的质料。具体要求应当适应中 国证监会及自律法律解释的关联章程。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、 暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金关联信 息： 往返时； 资产价值或无法进行信息裸露时； 格且遴选估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后暂停估值的；   八、 信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规章程将信息置备于公司住所、深圳证券往返所，供社会公众查阅、复制。                第十九部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的迥殊风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，事迹阐扬将会跟着标 的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将维持较高的股票仓位，在股票 商场下降的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下降的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、 投资者心思和往返轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数申诉与股票商场平均申诉偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均申诉率与整 个股票商场的平均申诉率可能存在偏离。   （3）标的指数值缱绻出错的风险   尽管中证指数有限公司将遴选一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此 作任何保证，亦不因指数的任何症结对任何东谈主负责。因此，如若标的指数值出现 症结，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制决策带来的风险   标的指数因为编制决策的弱势有可能导致标的指数的阐扬与总体商场阐扬 存在互异，因标的指数编制决策的不老到也可能导致指数颐养较大，加多基金投 资成本，并有可能因此加多追踪舛错，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会更正，投资组合将随之颐养，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，当成份股发生停牌等流动 性照料情形时，本基金可能濒临如下风险： 响本基金二级商场价钱的折溢价水平；投资者可能由于无法买入成份股而影响溢 价套利或无法卖出成份股而影响折价套利。本基金的申购赎回清单中可能仅允许 对部分红份股使用现款替代，且成立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行 申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足 够的成份股，导致申购失败的风险。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回” 部分之“申购、赎回清单的内容与步地”关联约定），由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错； 出成份股以获取足额的适应要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清 单中成立较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和保重，将来指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构住手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个办事日向中国证监会论说并提议措置决策，如更换基金标的指数、颐养运 作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手 有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基金合 并，或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵守基金份额合手有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与关联商场阐扬有在互异，影响投资收益。   在往常商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的完全值不进步 0.2%，年 追踪舛错不进步 2%。如因标的指数编制法律解释颐养或其他因素导致追踪偏离度和 追踪舛错进步往常范围的，基金管理东谈主将遴选合理措施幸免追踪舛错进一步扩大。 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪舛错。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。   （5）由于基金投资过程中的证券往返成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管明智商，例如追踪指数 的水平、时候妙技、买入卖出的时机领受等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）基金现款资产的负担会影响本基金对标的指数的追踪进程。   （8）特殊情况下，如若本基金遴选成份股替代策略，基金投资组合与标的 指数组成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的适度，基金投资组合 中个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因贫困卖空、 对冲机制非常他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制症结等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场往返价钱的折溢价 逼迫在一定范围内，但基金份额在证券往返所的往返价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   由于证券商场的往返机制和时候照料，完成套利需要一定的时候，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往返成本，是以折 溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停 牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折 价套利。   基金管理东谈主或者基金管理东谈主奉求的机构不错缱绻并发布的基金份额参考净 值（IOPV），供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。由于缱绻公式及起原 时候不同，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，与投资者申购赎回的实 际结算价钱也可能存在互异，IOPV 缱绻还可能出现症结，投资者若参考 IOPV 进 行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   如若基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损 或影响申购赎回的往常进行。   （1）投资者申购失败的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部 分红份股使用现款替代，且成立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购 时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的鼓胀的 成份股，导致申购失败的风险。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组 合内不具备足额的适应要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管 理东谈主可能根据成份股市值界限变化等因素颐养最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为组合证券、现 金替代、现款差额等，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动 性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变 现风险。   本基金申购赎回清单对于非深市成份证券的现款替代符号包括“不错现款替 代”，在申购赎回门径中必须使用现款动作替代，并根据基金管理东谈主执行买卖情 况与投资者进行退补款，可能导致如下风险： 和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级商场价钱 的折溢价水平。 原因可能导致基金管理东谈主无法严格遵守“时候优先、实时申报”原则对“不错现 金替代”的沪市成份证券进行处理，基金管理东谈主也分歧“时候优先、实时申报” 原则的扩充效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的缱绻以执行成交 价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。 存在互异，且将来基金管理东谈主可能会根据运作情况颐养补券模式。现款替代退补 款的缱绻以执行成交价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的 投资损益。   因本基金不再适应证券往返所上市条件被阻隔上市，或被基金份额合手有东谈主大 会决议提前阻隔上市，导致基金份额不可链接进行二级商场往返的风险。   基金合同奏效后，伙同 50 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目发火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额合手有 东谈主大会。   若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的 因素以至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会论说并提议措置决策，如 更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并 在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 停或阻隔，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资者带来判辨偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券往返所非常他代理机构。   （1）股指期货、股票期权等金融繁衍品投资风险。金融繁衍品是一种金融 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产 的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动性风 险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于繁衍品订价相 当复杂，不恰当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   （2）资产支合手证券的投资风险。本基金投资资产支合手证券，资产支合手证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是 商场利率波动会导致资产支合手证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资 产支合手证券商场界限及往返活跃进程的影响，资产支合手证券可能无法在并吞价钱 水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产支合手证券之债务东谈主出现毁约，或在往返过程中发生交收毁约，或由 于资产支合手证券信用质料缩小导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   （3）港股投资风险。本基金投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下 因投资环境、投资标的、商场轨制以及往返法律解释等互异带来的迥殊风险。包括但 不限于以下风险：   港股商场实行 T+0 反转往返，且对个股不设涨跌幅适度，因此逐日涨跌幅 空间相对较大，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，使基金濒临 较大的投资风险。   汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。本基金以东谈主民币销售与结算，港 币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金港股投资部分的资产价值，从而导致 基金资产濒临潜在风险；东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动， 从而对基金事迹产生影响。   此外，本基金投资港股通标的股票时，在往返时候内提交订单依据的港币买 入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结算汇率。港股通往返日日终，中国 证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交 易，确定往返执行适用的结算汇率，也使本基金投资濒临汇率风险。   主要指在内地开市香港休市的情形下，港股通不可往常往返，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险。具体而言，由于唯独内地与香港两地均为交 易日的日历才为港股通往返日，港股通往返日和往返时候由联交所证券往返服务 公司在其章程网站公布，因此可能存在以下因港股通机制下往返日不连贯带来的 风险：①出现上交所或深交所证券往返服务公司认定的往返极度情况时，上交所 或深交所证券往返服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将 濒临在暂停服务期间无法进行港股通往返的风险；②投资者因港股通股票权益分 派、颐养、上市公司被收购等情形或者极度情况，所取得的港股通股票除外的联 交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，上交所或深交所另有章程的 除外；③投资者因港股通股票权益分配或者颐养等情形取得的联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权 益分配、颐养或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关联 权益，但不得通过港股通买入或卖出。   港股通业务存在逐日额度适度。在香港联交所开市前阶段，当日额度使用完 毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所合手续往返时段或者收市竞价 往返时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入交 易的风险。   本基金将通过港股通机制投资于香港商场，该机制在商场进入、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的适度，而且此类适度可能会约束颐养， 这些适度因素的变化可能对本基金进入或退出当地商场形成贫困，从而对投资收 益以及往常的申购赎回产生顺利或辗转的影响。   （4）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及往返机制关联的迥殊风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证合手有东谈主执行享有的权益与境外基础证券合手 有东谈主的权益天然基本特别，但并不可等同于顺利合手有境外基础证券。   ②本基金买入或者合手有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托公约，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出额外修改。   ③本基金合手有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的激动，不不错股 东身份顺利哄骗激动权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并 哄骗分红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证神情内容可能发生紧要、本色变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券颐养比例发生颐养、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文告的方式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此哄骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制扩充等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证合手有东谈主收取存托凭证关联用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东谈主无法根据存托公约的约定卖出基 础证券，本基金合手有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开往返或者转让， 存托东谈主无法链接按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   立异企业证券初度公开垦行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公开垦行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场 往返价钱。   ①红筹公司在境外注册竖立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用 境外注册地公司法等法律法例的章程；一经在境外上市的，还需要遵命境外上市 地关联法律解释。投资者权利非常哄骗可能与境内商场存在一定互异。此外，境内股 东和境内存托凭证合手有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小界限的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等合手有，境内投资者可能无法执行参 与公司紧要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法顺利动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里商场证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个商场往常往返而在另一个商场实施停牌等表象。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究论说不雅点、境表里往返机制互异、极度往返情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能滚动至境内商场上市往返，或者公司实施配股、非公开垦行、回购等步履， 从而加多或者减少境内商场的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起往返价钱波 动。   ④本基金合手有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许颐养为公司在境外刊行 的雷同类别的股票或者存托凭证；本基金合手有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   本基金可参与融资业务。融资业务除具有粗拙证券往返所具有的政策风险、 商场风险、毁约风险、业务阅历正当性风险、系统风险等各式风险外，因融资业 务的杠杆效应，本基金的净值可能阐扬出更大的波动性，投资者有契机获取较大 的收益，也有可能蒙受弘大损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应 权益补偿及欠据用度的风险；   （3）商场风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场 风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要 事件、往返敌手方毁约、业务法律解释颐养、信息时候不可往常运行等风险。   （二）商场风险   证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资心思和往返轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的影 响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运 行现象将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期 顺利影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管明智商、财务现象、商场远景、 行业竞争、东谈主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者或者用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不可 完全躲闪。   如若发生通货扩张，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货扩张对消， 从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动相关的风险，单一的 久期讨论并不可充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 较少的收益率。   （三）信用风险   主要指债券、资产支合手证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用现象恶化， 到期不可履行合约进行兑付的风险；另外，信用风险也包括证券往返敌手因毁约 而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“基 金份额的申购与赎回”部分，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错综合利用备用的流动性风险管 理器具以减少或支吾基金的流动性风险，投资东谈主可能濒临暂停赎回、减速支付赎 回对价、基金估值被暂停等风险。投资东谈主应该了解自身的流动性偏好，并评估是 否与本基金的流动性风险匹配。   本基金属于追踪中证沪港深立异药产业指数的往返型洞开式指数证券投资 基金，主要投资于港股通标的股票和中国 A 股商场（包含上海证券往返所和深圳 证券往返所上市股票），其投资标的指数成份股非常备选成份股（均含存托凭证） 的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法 规的章程而受适度的情形除外。   本基金的投资标的为中证沪港深立异药产业指数，中证沪港深立异药产业指 数从沪深商场以及适应港股通条件的香港商场的证券中及第主营业务波及立异 药研发和出产的上市公司证券动作待选样本，以反应沪港深三地商场立异药产业 上市公司证券的举座阐扬。其举座流动性在 A 股和港股商场中处于较高的水平， 因此在往常商场环境下本基金的流动性风险较低。但在特殊情况下，本基金仍可 能出现流动性不及的情况，基金管理东谈主将根据不同的情况遴选相应的流动性风险 管理措施，堤防风险。   在商场大幅波动、流动性阑珊等顶点情况下发生无法支吾基金份额合手有东谈主赎 回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额合手有东谈主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等章程，及第暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理器具动作援救措施。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金 管理东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在执走时用各 类流动性风险管理器具时，投资者的赎回肯求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将依照法律法例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额合手有 东谈主的正当权益。   （1）暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”部分中的“暂停赎回或减速 支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及方法。在此 情形下，基金投资东谈主可能会濒临赎回效率缩小的风险。   （2）减速支付赎回对价   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”部分中的“暂停赎回或减速 支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及方法。在此 情形下，投资东谈主吸收赎回对价的时候将可能比一般往常情形下有所蔓延，肯求赎 回的基金份额合手有东谈主不可如期获取全额赎回对价，除了对自身流动性产生影响外， 也可能将损失蔓延对价部分的再投资收益。   （3）暂停基金估值   具体请参见基金合同“基金资产估值”部分中的“暂停估值的情形”，详备 了解本基金暂停估值的情形及方法。在此情形下，投资东谈主濒临暂时无法获取基金 净值信息的风险，莫得可供参考的基金净值信息，同期赎回肯求可能被暂停接受， 或被减速支付赎回对价。   （1）本基金最小申购、赎回单元成立较高，中小投资者只可在二级商场上 按往返价钱卖出基金份额。   （2）对 ETF 基金投资者而言，ETF 可在二级商场进行买卖，因此也可能面 临因商场往返量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。   （五）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管 理水平、管理妙技和管理时候等对基金收益水平存在影响。 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （六）操立场险 素形成操作猖獗或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权非法往返、管帐部门 诈骗、往返症结、IT 系统故障等风险。   （七）合规性风险 违抗法例及基金合同相关章程的风险。 完善而产生的风险。   （八）本基金法律文献基金风险特征表述与销售机构对基金风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的概述性表述；而本基金各销售 机构依据关联法律法例及里面评级模范，将基金居品按照风险由低到高法例进行 风险级别评定区别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其遴选的具体评价模范和方法的互异，对并吞居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 执走时作情况等应时颐养对本基金的风险评级。   敬请投资者瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与 居品风险之间的匹配历练，并须实时保重销售机构对于本基金风险评级的颐养情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券往返所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法往常办事，从而影响基金的各项业务按 往常时限完成，使投资东谈主和基金份额合手有东谈主无法实时查询权益、进行日常往返以 致利益受损。 能因为时候系统的故障或者差错而影响往返的往常进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种时候风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货往返所、证券/期货登记结算机构等等。   二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。       第二十部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在章程媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联方法后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主相连的； 的因素以至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组斡旋吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 论说出具法律想法书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经过适应《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。            第二十一部分 基金合同的内容选录   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同寥寂运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）领受、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗激动权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）领受、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适应相关法律、法例的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、 赎回、颐养、非往返过户和收益分配等的业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以浑朴信用、严慎勤劳的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同非常他相关章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选恰当合理的措施使缱绻基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法适应基金合同等法律文献的章程，按相关章程缱绻并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同非常他相关章程，履行信息裸露及报 告义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资讨论、投资意向等。除《基金法》、 基金合同非常他相关章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他 东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额合手有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付投资者赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同非常他相关章程召集基金份额合手有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关而已，保存时候不低于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时候发出，而且 保证投资者或者按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开 而已，并在支付合理成本的条件下得到相关而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临罢了、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；登记机构及发售代理机构将协助基金管理 东谈主完成关联资金和证券的退还办事；   （25）扩充奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全维持基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货等往返资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以浑朴信用、勤劳尽责的原则合手有并安全维持基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场所，配备鼓胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分别成立账户，寥寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同非常他相关章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、基金合同非常他相关章程另有规 定外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主缱绻的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具想法，说 明基金管理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如若基金 管理东谈主有未扩充基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了恰当的 措施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关联而已，保存期 限不少于法律法例的章程；   （12）保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按章程制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同非常他相关章程，召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临罢了、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，快活担抵偿职责，其抵偿职责 不因其退任而罢黜；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主的权利和义务   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主动作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息而已；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵命基金合同、招募说明书、基金居品而已撮要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）保重基金信息裸露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价、赎回对价及法律法例和基 金合同所章程的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同阻隔的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金非常他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的方法和法律解释   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。若将来本基金份额合手有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法例的章程扩充。   若以本基金为目的基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金雷同的集合基 金的基金合同奏效，鉴于本基金和集合基金的关联性，本基金集合基金的基金份 额合手有东谈主不错凭所合手有的集合基金的基金份额顺利出席或者录用代表出席本基 金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。在缱绻参会份额和计票时，集合基金合手有 东谈主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主大会 的权益登记日，集合基金合手有本基金份额的总额乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的 集合基金份额占集合基金总份额的比例，缱绻结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   集合基金的基金管理东谈主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份 额合手有东谈主以本基金的基金份额合手有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受集合基金的特 定基金份额合手有东谈主的奉求以集合基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   集合基金的基金管理东谈主代表集合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本 基金份额合手有东谈主大会的，须先遵命集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金 份额合手有东谈主大会，集合基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额合手有东谈主大会的，由集合基金的基金管理东谈主代表集合基金的基金份额合手有东谈主提议 召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   若将来法律法例对基金份额合手有东谈主大会另有章程的，以届时灵验的法律法例 为准。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）阻隔基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）颐养基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范，但根据法律法例的要求调 整该等薪金模范的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会方法；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往返所阻隔 上市的情形除外；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额合手有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券往返所或者登记机构的关联业务法律解释发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东谈主、关联证券往返所、基金登记机构在法律法例章程或中国 证监会许可的范围内颐养或修改《业务法律解释》，包括但不限于相关基金认购、申 购、赎回、基金往返、非往返过户、转托管等内容；   （7）颐养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）颐养基金份额净值、申购赎回清单的内容、缱绻和公告的时候或频率；   （9）召募并管理以本基金为目的 ETF 的一只或多只集合基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或者颐养基金份额类别成立、在其他证券往返所 上市、灵通跨系统转托管等业务；   （10）本基金的集合基金遴选特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）颐养基金收益分配原则；   （12）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关非常联 系方式和筹商东谈主、表决想法寄交的截止时候和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票遵守。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 合手有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明适应法律法例、基金合同 和会议文告的章程，而且合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个办事日内伙同公 布关联指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额合手有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不参加收取表决想法的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主顺利出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主顺利出具表决想法或授权他东谈主代表出具 表决想法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决想法的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决想法的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东谈主出具的奉求东谈主合手有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明符 正当律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会并哄骗表决权， 具体方式在会议文告中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议方法比照现场开会和通 讯方式开会的方法进行。基金份额合手有东谈主不错遴选书面、收集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大 会磋议的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主合手东谈主按照下列第（七）条章程方法确定 和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如若基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手 有东谈主动作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔 基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭证证明，不然提交适应会议文告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头适应会议文告章程的表决想法视为灵验表决，表决想法 暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额合手有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议动手 后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当扩充奏效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有照料力。   （九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监 管法律解释修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额合手有东谈主大 会。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联方法后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主相连的； 的因素以至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组斡旋吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 论说出具法律想法书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经过适应《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。   四、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能措置的，均应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验 的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，并对各方当事东谈主 具有照料力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接至意、勤劳、尽责 地履行基金合同章程的义务，保重基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。             第二十二部分 基金托管公约的内容选录     一、托管公约当事东谈主     （一）基金管理东谈主（也可称资产管理东谈主）     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     邮政编码：200122     法定代表东谈主:裴长江     成迅速间：1999 年 4 月 13 日     批准竖立机关：中国证券监督管理委员会     批准竖立文号：证监基金字【1999】11 号     组织步地：有限职责公司     注册老本：5.2 亿元东谈主民币     存续期间：合手续经营     经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。     （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）     称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东谈主：缪建民     成迅速间：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号     组织步地：股份有限公司     注册老本：东谈主民币 252.20 亿元     存续期间：合手续经营   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资适度、关联方往返等进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地终了投资目的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、创业板非常他经中国证监会允许刊行的股票、港股通标的股票）、存托凭证、 债券（国债、央行单据、地方政府债券、政府支合手机构债券、政府支合手债券、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可颐养债券、可交换债券、可分离交 易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支合手证券、债 券回购、银行进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、货币商场 器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会关联规 定）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 因法律法例的章程而受适度的情形除外。本基金每个往返日日终在扣除股指期货 和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保合手不低于往返保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行恰当方法后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应颐养。   基金的投资组合应遵守以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券界限的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支合手 证券，不得进步其各样资产支合手证券共计界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如若其信用品级下降、不再适应投资模范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （9）本基金每个往返日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的往返 保证金后，应当保合手不低于往返保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货往返，应当遵守下列（10）-（14）要求：   （10）本基金在职何往返日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；   （11）本基金在职何往返日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （12）本基金在职何往返日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金合手有的股票总市值的 20%；   （13）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差缱绻）应当适应基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （14）本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一往返日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权往返，应当遵命下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%；    （16）开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应合手有合约行权所需的全额现款或往返所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；    （17）未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数缱绻；    （18）本基金参与融资业务后，在职何往返日日终，合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往返日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金合手有该证券总量的 缱绻；    （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外 的因素以至基金不适应该比例适度的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；    （22）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （23）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市往返的股票扩充；    （24）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资适度。    除上述（6）、（8）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性 适度等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个往返日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因 素以至基金投资不适应第（19）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律 法例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行恰当方法后，则本基金投资不再受关联适度或以变更后的章程为准。   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、左右证券往返价钱非常他不正直的证券往返行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程辞让从事的其他行动。 际逼迫东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往返的，应当适应基金的投资目的和投资策略，遵守基金 份额合手有东谈主利益优先原则，堤防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公谈合理价钱扩充。关联往返必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例赐与裸露。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。 履行恰当方法后，本基金可不受上述章程的适度或按颐养后的章程扩充，不需经 基金份额合手有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主领受进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根据法 律法例的章程及《基金合同》的约定，确定适应条件的通盘进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的往返敌手是否 适应相关章程进行监督。对于不适应章程的银行进款，基金托管东谈主不错拒却扩充， 并文告基金管理东谈主。   本基金投资银行进款应适应如下章程： 但投资于有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款，不受上述比例适度；投 资于具有基金托管东谈主阅历的并吞生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值 的比例共计不得进步 20%；投资于不具有基金托管东谈主阅历的并吞生意银行的银行 进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得进步 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管理东谈主履 行恰当方法后，可相应颐养投资组合适度的章程。 务进程、岗亭职责、风险逼迫措施和监察稽核轨制，切实堤防相关风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核关联公约、账户 而已、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责逼迫信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付智商等波及到进款银行领受方面的风险。因领受进款银行不 当形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担职责。   （2）基金管理东谈主负责逼迫流动性风险。因逼迫不力而形成的损失，基金托 管东谈主不承担职责。流动性风险主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前 支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可满足基 金往常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响 估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险逼迫轨制的种植。如因基金管理东谈主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主负责处理。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金 法》、《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付 结算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款公约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与适应阅历的进款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体配合公约》（以下简称《总体配合公约》），确定《进款公约书》的 步地范本。《总体配合公约》和《进款公约书》的步地范本由基金托管东谈主与基金 管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关联法例对《总体配合公约》和《进款公约书》的内 容进行复核，审查进款银行阅历等。   （3）基金管理东谈主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭 证的办理方式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及进款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构非常上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《进款公约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切职责。   （6）基金管理东谈主应在《进款公约书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基 金托管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主 出具谨慎书面阐述书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金管理东谈主应在《进款公约书》中章程，因依期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行 签订的《总体配合公约》、《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主维持和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《进款公约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期提 款的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款 银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话确 认收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定筹商东谈主； 若进款银行分支机构代为维持进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传 真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行提议补办肯求，基 金管理东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金管理东谈主应在《进款公约书》中章程，对于存期进步 3 个月的依期进款， 进款银行应于每季末后 5 个办事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 商讨。进款到期前基金管理东谈主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金 管理东谈主与进款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果 奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日文告基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《进款公约书》中章程，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具关联证明文献后，与进款银行指定管帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。如若进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个办事日支付，进款银行需按原公约约定利率和执行缓期天数 支付缓期利息。   如若在进款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行签订的《进款公约书》扩充。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违抗相关法律法例的章程 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面步地文告基金管理东谈主在 10 个办事 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在 10 个办事日内纠正 的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法步履， 应立即论说中国证监会，同期文告基金管理东谈主在 10 个办事日内纠正或拒却结算， 若因基金管理东谈主拒不扩充形成基金财产损失的，关联损失由基金管理东谈主承担，基 金托管东谈主不承担抵偿职责。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供适应法律法例及行业模范的、经隆重领受的、本基金适用的银行间债 券商场往返敌手名单并约定各往返敌手所适用的往返结算方式。基金管理东谈主有责 任确保实时将更新后的往返敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应 由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照往返敌手名单的范围在银行间债券市 场领受往返敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场 往返敌手名单进行往返。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供 银行间债券商场往返敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全商场往返敌手。在基金 存续期间基金管理东谈主不错颐养往返敌手名单，但应将颐养结果至少提前一个办事 日书面文告基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结 算的往返，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的往返。如基金管理东谈主根据 商场需要临时颐养银行间债券往返敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明 事理，并在与往返敌手发生往返前 3 个往返日内与基金托管东谈主协商措置。   基金管理东谈主负责对往返敌手的资信逼迫，按银行间债券商场的往返法律解释进行 往返，并负责措置因往返敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往返 敌手在基金管理东谈主确定的时候内仍未承担毁约职责非常他关联法律职责的，基金 管理东谈主负责向关联往返敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合 同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交 易敌手进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此 形成的任何损结怨职责。   （五）本基金投资通顺受限证券，应遵命《对于基金投资非公开垦行股票等 通顺受限证券相关问题的文告》等相关监管章程。 由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开垦行股票、公开垦行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券，不包括由于发布紧要音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等通顺 受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开垦行证券，且限于由中国证券登 记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间商场算帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券往返所或宇宙银行间债券商场往返的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开垦行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 管理东谈主董事会批准的相关基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风险逼迫轨制。 基金投资非公开垦行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投 资比例逼迫情况。   基金管理东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个办事日将上述而已书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述而已后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述而已。   基金管理东谈主负责管理本基金投资通顺受限证券的流动性风险，确保对关联风 险遴选积极灵验的措施，在合理的时候内灵验措置基金运作的流动性问题。如因 基金宽绰赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理 东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资通顺受限证券导致 的流动性风险，基金托管东谈主不承担抵偿职责。 要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的委果、完好，并应至少 于拟扩充投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有鼓胀的时候进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，以至托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 投资通顺受限证券的步履。如发现基金管理东谈主违抗了《基金合同》、《托管公约》 以非常他关联法律法例的相关章程，应实时文告基金管理东谈主，并呈报中国证监会， 同期遴选合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的作恶、 非法以及违抗《基金合同》、《托管公约》的投资指示不予扩充，独立即文告基 金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不扩充时，基金 托管东谈主应向中国证监会论说。 章程媒介裸露所投资非公开垦行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、勤劳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应适应 法律法例及监管机构的关联章程。   （七）基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当遵命严慎经营 的原则，配备时候系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制， 完善业务进程，灵验堤防和逼迫风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监 督与复核。   （八）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值缱绻、基金份额净值缱绻、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 关联信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管理东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面文告，基金管理东谈主应以书面步地给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东谈主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示， 基金管理东谈主应在章程时候内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送 基金监督论说的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关联数据而已和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往返方法一经奏效的指示违抗法 律、行政法例和其他相关章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管 理东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其实时通 知义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法步履，应实时论说中国证监 会，同期文告基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主缱绻的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指 令办理算帐交收、关联信息裸露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未扩充或无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、托管公约非常他相关章程时，应实时以书面步地通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应不才一办事日前实时查对 并以书面步地给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面指示， 基金托管东谈主应在章程时候内回话并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供关联而已以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和 委果性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应实时论说中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   四、基金财产维持   （一）基金财产维持的原则 确保基金财产的完好与寥寂。 金财产。未经基金管理东谈主的正直指示，不得自走时用、刑事职责、分配基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主执行灵验逼迫下的资产及什物证券等在基金托管东谈主维持期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时文告基金管理东谈主遴选措施进行催收，基金管理东谈主应负责向相关当事 东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）非常收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的诈骗、果决、错误或停业等原因给基金资 产形成的损失等不承担职责。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额合手有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运 作办法》等相关章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基金管理东谈主应聘任适应《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验 资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），维持基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“富国中证沪港深立异药产业往返型洞开式指数证券投资基 金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。 关章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东谈主算帐办事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程扩充。 他投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，按相关章程开立、使用 并管理；若无关联章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程扩充。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间商场算帐所股份有限公司的相关章程，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东谈主应以书面步地将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码 和商场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心 登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需而已。基 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的委果性和灵验性，且在关联而已变更后及 时将变更的而已提供给基金托管东谈主。 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法例和本公约的约定协商后开立。新 账户按相关章程使用并管理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的维持   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的维持库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场算帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单据营业中心的代维持库，什物 维持凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机 构执行灵验逼迫的有价凭证不承担维持职责。   （八）与基金财产相关的紧要合同的维持   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基 金管理东谈主、基金托管东谈主维持。除本公约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的 与基金财产相关的紧要合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份正 本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个办事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主负责。紧要合同的保 管期限适应法律法例的章程。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金管理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值的缱绻与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额 净值的缱绻，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急颐养 机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个办事日缱绻基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按章程公告。   基金管理东谈主每个办事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额 净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的 管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按 照基金管理东谈主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。   六、基金份额合手有东谈主名册的维持   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼、证件号码和合手有的 基金份额。基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保 管，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别按照法律法例章程的期限维持基金份额合手有 东谈主名册。如不可妥善维持，则按关联法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管理东谈主应将相关而已 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的委果性、准确性和完好 性。基金管理东谈主和托管东谈主不得将所维持的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应遵命守秘义务。   七、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，如经友好 协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲 裁院届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对 两边当事东谈主均有照料力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 至意、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，保重基金份额合手有 东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统帅。   八、托管公约的变更与阻隔   （一）托管公约的变更方法   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对本公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管公约的变更应报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约阻隔的情形 务，而在 6 个月内无其他恰当的托管机构相连其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他恰当的基金管理公司相连其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。          第二十三部分 对基金份额合手有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额合手有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务神情。主要服务内容如下：   一、 基金份额合手有东谈主往返而已服务   投资者在往返肯求被受理的 2 个办事日后，可通过销售网点查询和打印往返 阐述单。基金管理东谈主将根据合手有东谈主账单订制情况，向账单期内发生往返或账单期 末仍合手有本公司基金份额的基金份额合手有东谈主依期或不依期发送对账单。具体业务 法律解释详见基金管理东谈主网站公告或关联说明。   二、 网上往返、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往返以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往返、查询服务。具体业务法律解释详见基金管理东谈主网站公告或 关联说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金往返阐述信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者吸收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时吸收关联定制服务。   四、 收集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端获取投资照应、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往返情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务照应、信息查询、服务投诉、信息定制、而已修改等 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程提议投诉或想法。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因鉴定、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因遵命反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关联法律法例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往返时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微信服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 放哨《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的法律解释。   八、 基金管理东谈主客户服务继续方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙斡旋，免远程话费），办事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请筹商基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式筹商基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构一经全面判辨了本招募说明书。               第二十四部分 其他应裸露事项 序号           公告事项                信息裸露方式       裸露日历      富国基金管理有限公司对于旗下      暂停申购、赎回等业务的公告      富国基金管理有限公司对于旗下      称的公告      富国基金管理有限公司对于旗下      券的公告      富国基金管理有限公司对于旗下      券的公告      富国基金管理有限公司对于旗下      购、赎回业务的公告      富国基金管理有限公司对于旗下      部分基金 2024 年 12 月 24 日因港      股通非往返日暂停申购、赎回等      业务的公告      富国基金管理有限公司对于旗下      部分基金 2024 年 12 月 31 日因港      股通非往返日暂停申购、赎回等      业务的公告      富国基金管理有限公司对于旗下      部分基金 2025 年非港股通往返日       暂停申购、赎回等业务的公告       富国基金管理有限公司对于旗下       券的公告       富国基金管理有限公司对于变更       管理委员会批复的公告       富国基金管理有限公司对于公司       主要激动变更的公告       对于富国中证沪港深立异药产业       往返型洞开式指数证券投资基金       颐养基金份额参考净值(IOPV)计       算公式的公告       富国基金管理有限公司对于颐养       富国中证沪港深立异药产业往返       型洞开式指数证券投资基金最小       申购、赎回单元的公告       富国基金管理有限公司对于旗下       券的公告       富国基金管理有限公司对于富国       中证沪港深立异药产业往返型开       放式指数证券投资基金二级商场       往返价钱溢价风险指示公告       富国基金管理有限公司对于旗下       券的公告       富国基金管理有限公司对于旗下       基金投资关联方承销期内承销证 券的公告      第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。               第二十六部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所，在办公时候可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证沪港深立异药产业往返型洞开式指数证券投 资基金召募注册的文献   （二）《富国中证沪港深立异药产业往返型洞开式指数证券投资基金基金合 同》   （三）《富国中证沪港深立异药产业往返型洞开式指数证券投资基金托管协 议》   （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   （六）对于肯求召募注册富国中证沪港深立异药产业往返型洞开式指数证券 投资基金的法律想法   （七）注册登记公约   （八）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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